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经济学 1947

经济分析基础

保罗·萨缪尔森

大多数经济规律,只出自两个想法:人们最大化,均衡是稳定的。

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In depth · the introduction

如果经济学里几乎每一条规律,都只出自两个简单的想法——人们总在尽其所能地做到最好,而市场会安定下来、而非四散崩飞呢?

核心想法

在这本书之前,经济学大体上是「话语」:冗长的论辩、彼此交锋的学派,却没几条你真能拿去检验的主张。萨缪尔森提出了一个犀利的问题——究竟哪些陈述,才值得说出口?他的回答是:只有那些哪怕在原则上、也可能被数据证伪的。其余的,都是装饰。

接着他证明:你并不需要上千个彼此独立的理论。两个假设,就承担了大部分的工作。第一,人们最大化:购物者用钱换来最大的满足,厂商赚到最多的利润。第二,均衡是稳定的:当一个市场被撞离平衡,它往往会回归。仅凭这两个想法,萨缪尔森就能预测:当某样东西改变时——一道税、一场短缺、一项新技术——经济会如何反应。这门研究「参数一动,什么随之而动」的学问,叫作比较静态学,正是全书跳动的心脏。

它是如何诞生的

保罗·萨缪尔森是个天才,他在哈佛读博时就完成了这部著作的核心;那篇博士论文于 1941 年赢得大卫·A·韦尔斯奖,而书则在 1947 年面世。在与经济学并行地修习物理与化学时,他被一件事击中:同样的数学,竟在不同的科学里反复出现——于是他怀疑,经济学也在它那争吵不休的话语之下,藏着同样的统一。

他的卷首题词,引了物理学家 J·威拉德·吉布斯的三个字:「数学是一种语言。」这便是他的宣言。当先前的经济学家用散文争辩时,萨缪尔森把他们的洞见改写成关于极值与均衡的方程——并发现:这样一翻译,那些散落的结论,原来只是同一条定理,换了身衣裳。

它为何重要

这本书改变的,是「经济学如何被做」,而不只是它得出了什么结论。在萨缪尔森之后,一个经济学论证被期待是一个你能写下来、能从中推出结果、又能拿去与证据对质的模型。他打磨的那套工具——在约束下最大化,再看答案如何移动——如今在任何一门经济学学位的头几周就被教授,并被从中央银行到供应链规划的方方面面所使用。他所坚持的那份统一,正是今天一个学生能把同一套方法,从消费者选择一路带到国际贸易的原因。

一个可以想象的画面

想象一颗弹珠,安歇在碗底。它停在那里,是因为那是它的最低点——它「最大化」了自己的安适;而你若推它一下,它会滚回来:那个歇脚处是稳定的。现在,把碗轻轻一斜。你不必盯着弹珠走完全程,就能知道它最终停在哪里:新的最低点告诉了你;而它是稳定的这一事实,告诉你它终将抵达。萨缪尔森的洞见是:一个经济体的均衡,就像那颗弹珠——而正是它的稳定性,让你能以一个可信赖的符号,预测当碗被倾斜时,价格与数量会朝哪个方向移动。

一幅可交互的供求图:一条固定的蓝色供给线、一条红色需求线,以及二者相交处的一个圆点。拖动滑块抬高或压低需求;需求上升时,需求线平移,均衡点滑向一个更高的价格与数量。

它的位置

在亚当·斯密用文字描述「看不见的手」的一个半世纪之后,萨缪尔森用方程重建了经济学——而 1870 年代那些首次把微积分带给价值与需求的边际主义经济学家,正坐在二者之间。在《经济分析基础》之后,数学化的风格一路延续,穿过阿罗与德布鲁关于「一般均衡可以存在」的证明、穿过博弈论,进入现代金融与宏观经济学背后的模型。而他自己的那本教科书,又把这种风格教给了千百万本科生。至于这一切数学究竟是照亮了经济、还是只把它打扮了一番,这场旷日持久的争论,本身就是他所启动的故事的一部分。

The original document
Original source text

题词与统一的想法

Paul A. Samuelson · Foundations of Economic Analysis · Harvard University Press · 1947
Mathematics is a language.
[Frontispiece epigraph, attributed to the physicist J. Willard Gibbs.]
The existence of analogies between central features of various theories implies the existence of a general theory which underlies the particular theories and unifies them with respect to those central features.

什么使一个定理有意义

Introduction · The Observational Significance of Economic Theory
By a meaningful theorem I mean simply a hypothesis about empirical data which could conceivably be refuted, if only under ideal conditions.
It is the central task of this book to derive such theorems from the structure of economic systems, rather than to multiply assumptions without operational content.

两个一般性假设

There exist two general ways by which operationally meaningful theorems are derived. The first follows from the hypothesis that the conditions of equilibrium are equivalent to the maximization (minimization) of some magnitude.
[ … ]
In cases where the equilibrium values of our variables can be regarded as the solutions of an extremum (maximum or minimum) problem, it is often possible regardless of the number of variables involved to determine unambiguously the qualitative behaviour of our solution values in respect to changes of parameters.
The second source is the hypothesis that the system is in stable equilibrium — that displaced from rest, it moves back. Even where no maximization is presumed, the dynamic stability of the system yields restrictions upon the comparative-statics response.

对应原理(比较静态学)

Part II · Dynamics and Comparative Statics
By means of what I have called the Correspondence Principle between comparative statics and dynamics, definite operationally meaningful theorems can be derived from a simple hypothesis.
The problem of comparative statics is the determination of the changes in the equilibrium values of the variables of a system resulting from a change in some parameter; the stability of the equilibrium fixes the qualitative direction of those changes.
Paul A. Samuelson · Cambridge, Massachusetts · 1947